(仟源医药)3-1证券发行保荐书(申报稿)(山西仟源医药集团股份有限公司)

公告日期：2020-09-08

粤开证券股份有限公司关于山西仟源医药集团股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票的发行保荐书保荐人（主承销商）（注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层）保荐机构声明本保荐机构及所指定的两名保荐代表人均是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具的文件真实、准确、完整。
若因保荐机构为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐机构将依法赔偿投资者损失。
第一节 本次证券发行基本情况一、保荐代表人情况陈光明先生：投资银行业务部执行总经理，保荐代表人，经济学硕士，曾在巨田证券（深圳特区证券）、东方证券、华泰联合证券、民生证券、信达证券等券商投资银行总部工作。
曾负责或参与大同煤业、湘潭电化、捷成股份、佳讯飞鸿、真视通等 IPO 项目，青岛双星、圣阳股份等再融资项目。
王祺彪先生：投资银行业务部执行总经理，保荐代表人，法律硕士。
曾就职于上海市锦天城律师事务所、民生证券投资银行部、海通证券投资银行部。
曾参与扬帆新材 IPO 项目，东睦股份、炬华科技等再融资项目。
二、项目协办人及其他项目组成员（一）项目协办人罗飞先生：投资银行业务部执行总经理，法律硕士，准保荐代表人。
2009 年开始从事投资银行工作，曾就职于国信证券投行部，先后负责或参与凯盛科技等再融资项目；中昌数据、银亿股份、中兵红箭、山东路桥、凯盛科技、创兴资源、誉衡药业等重大资产重组项目；网博视界改制及挂牌、定增、重组项目。
（二）项目组其他成员本次证券发行的项目组其他成员包括徐传胜和刘洋。
三、发行人基本情况（一）公司基本情况公司名称：山西仟源医药集团股份有限公司注册地址：山西省大同市经济技术开发区湖滨大街 53 号成立时间：2005 年 3 月 23 日联系电话：0352-6116426经营范围：生产销售原料药、粉针剂（含青霉素类、头孢菌素类）、片剂（含青霉素类、头孢菌素类）、硬胶囊剂（含青霉素类、头孢菌素类）、颗粒剂（含青霉素类）、散剂、栓剂、精神药品（地西泮片、艾斯唑仑片、硝西泮片、地西泮注射液）（凭有效许可证经营）；生产销售精细化工原料（不含危险化学品、爆炸品）（国家禁止经营专项审批的除外）本次证券发行类型：人民币普通股（A 股）（二）股权结构截至 2020 年 8 月 31 日，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“仟源医药”、“公司”或“发行人”）股权结构如下：股份类型 持股数量（万股） 持股比例一、限售流通股 1,567.70 7.53%高管持股 1,567.70 7.53%二、无限售流通股 19,263.10 92.47%三、股份总数 20,830.80 100.00%（三）前十名股东情况截至 2020 年 8 月 31 日，发行人前十名股东持股情况如下：序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例1 翁占国 19,921,409 9.56%2 赵群 13,401,892 6.43%……

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