(山西路桥)山西路桥:中德证券有限责任公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之内幕信息

公告日期：2020-12-10

中德证券有限责任公司关于山西路桥股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之内幕信息知情人股票交易自查情况的专项核查意见中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“本独立财务顾问”）接受山西路桥股份有限公司（以下简称“山西路桥”或“上市公司”）委托，担任本次山西路桥发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监会 128 号文）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》、《监管规则适用指引——上市类第 1 号》的有关规定，本独立财务顾问对山西路桥本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告进行了专项核查，并出具本核查意见。
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间本次交易的自查期间为上市公司在本次交易首次停牌前 6 个月至《山西路桥股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》披露前一日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围本次交易的内幕信息知情人核查范围包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），标的公司及其董事、监事、高级管理人员，本次交易相关专业机构及其经办人员以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女，以下合称“核查范围内人员”）。
三、自查期间内，核查范围内人员买卖上市公司股票情况根据本次交易相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）于 2020 年 11 月 30 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》及本次交易相关各方的自查报告及说明，自查期间内核查范围内人员交易山西路桥股票的情况如下：交易主体 身份 时间 交易类别 股份数（股）魏开勋 山西路桥集团职工 2020.08.05 卖出 7,900董事何莉霞 山西路桥集团职工 2020.02.20 买入 6,000董事魏开勋之配偶 2020.03.05 买入 5,8002020.03.05 卖出 1,0002020.03.06 买入 1,0002020.03.09 买入 10,0002020.04.07 卖出 10,0002020.04.10 卖出 7,8002020.04.14 买入 10,0002020.04.21 卖出 10,0002020.05.20 买入 10,0002020.07.01 卖出 10,0002020.07.07 卖出 20,000四、就上述买卖上市公司股票行为的核查情况魏开勋就自查期间上述买卖山西路桥股票行为，出具《关于股票交易的说明与承诺》如下：“本人于 2020 年 8 月 11 日通过查询公告得知上市公司拟发行股份购买平榆公司 100%股权并募集配套资金事项，在此之前，本人从未知悉或者探知有关前述事宜的内幕信息。
该交易行为系本人对股票二级市场行情的独立判断，交易时本人并未知晓本次重组的相关内幕信息，买卖上市公司股票的行为系本人根据市场公开信息及个人判断作出的投资……

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