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大连证监局:加强监管将是重中之重

2015年3月18日  16:08:32 来源:证券之星  阅读:3181人次

在3月18日召开的大连辖区上市公司监管工作会上,大连证监局局长柳磊表示,2015年大连证监局要把更多的精力转到抓执法上来,加强监管将是证监局工作的重中之重。

大连证监局将从深入推进监管转型、建立完善监管新机制着手,进一步加强事中事后监管力度。上市公司作为信息披露的第一责任人,必须确保所披露的信息真实、准确、及时。保荐机构、会计师事务所等中介机构要对市场主体披露的信息履行保荐或鉴证职责,如未勤勉尽责,就应承担民事、行政甚至刑事责任。监管者不为信息披露义务人“背书”,对于信息披露造假行为,监管将始终保持高压严打态势,依法追究相关义务人的责任;证监局将以风险和问题为导向,加大现场检查力度。针对上市公司重大媒体质疑、投诉举报事项、募集资金管理使用等事项将开展专项核查。对于规范运作问题较多、风险突出的公司,将列为监管重点,加大现场检查频率,现场检查中将延伸检查中介机构执业质量。对非上市公众公司,将以非现场监管为主,不做例行现场检查。如果发现涉嫌违法违规线索将启动现场检查,涉及主办券商等中介机构的,将进行延伸检查。现场检查将按照稽查执法程序、证据标准和认定条件开展工作,符合立案条件的必须立案;将继续发挥发挥监管协作机制作用。细化与财政部大连专员办联合监管的具体事项,继续对国有控股上市公司及其控股股东进行联合检查。与大连市国资委加强沟通协调和监管协作,共同推动国有控股上市公司及其控股股东解决同业竞争、规范关联交易、实现整体上市。继续完善与人民银行、银监、证券交易所的监管协作机制。

柳磊还表示加强监管、促进规范的最终目标是促进资本市场稳定健康发展,不断提升服务实体经济的能力,这也是监管部门的职责。证监局将鼓励、支持更多的上市公司利用资本市场平台加快发展。一方面加快建设辖区多层次资本市场。另一方面支持上市公司利用资本市场走出困境加快发展。

同时要进一步加强投资者保护工作。一是抓好制度建设。将投资者保护要求全面嵌入监管工作的各环节与全过程。二是加强对上市公司现金分红决策、中小投资者投票机制及执行情况的检查和监督。三是加强上市公司投资者关系管理,实现上市公司与投资者的实时互动。四是切实抓好投资者投诉处理和纠纷解决,不断提升投资者满意度。

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