(中炬高新)600872:中炬高新投资者关系管理制度(修订案)

公告日期：2020-08-21

中炬高新技术实业（集团）股份有限公司投资者关系管理制度（修订稿）2020 年 8 月修订目录第一章 总 则...... 3第二章 投资者关系管理的目的 ...... 3第三章 投资者关系管理的基本原则 ...... 3第四章 投资者关系管理的工作对象 ...... 4第五章 投资者关系管理的工作内容 ...... 4第六章 危机处理...... 7第七章 投资者关系管理的机构设置 ...... 8第八章 投资者关系管理从业人员的任职要求 ...... 8第九章 附 则...... 9第一章 总 则第一条 为了加强中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称为“投资者”）的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中炬高新技术实业（集团）股份有限公司章程》及其他相关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司在规范、充分的信息披露与交流的基础上，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第二章 投资者关系管理的目的第三条 投资者关系管理的目的：（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，树立公司在资本市场的良好形象。
（二）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
（三）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系。
（四）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（五）促进公司价值得到资本市场的充分认同和保护投资者合法权益，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（六）实现公司与投资者之间的双向沟通，提高公司治理和运作水平，促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
第三章 投资者关系管理的基本原则第四条 投资者关系管理的基本原则：（一）合规披露信息原则。
公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；向公司的所有投资者进行自愿性信息披露，主动披露投资者关心的其他相关信息；（三）投资者机会均等原则。
公司应公平对待公司的所有股东及投资者，避免进行选择性信息披露；（四）诚实守信原则。
公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；（五）高效低耗原则。
选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；（六）互动沟通原则。
公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第四章 投资者关系管理的工作对象第五条 投资者关系管理的工作对象：（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；（二）证券分析师及行业分析师；（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；（四）投资者关系顾问；（五）证券监管机构等相关政府部门；（六）其他相关个人和机构。
第五章 投资者关系管理的工作内容第六条 投资者关系管理工作的主要内容包括：（一）公司的发展战略。
包括战略方向、战略方针、经营宗旨、经营计划等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
（三）依法可以披露的公司经营、管理、财务及运营过程中的有关信息，包括：生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等。
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。
（五）企业文化建设；（六）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第七条 投资者关系管理工作……

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